Законодательного акта




НазваниеЗаконодательного акта
страница1/14
Дата конвертации13.02.2016
Размер1.79 Mb.
ТипЗакон
источникhttp://www.adilet.gov.kz/sites/default/files/st_ovo_rus.doc
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   14
Проект

Сравнительная таблица

по проекту Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»




п/п

Структурный элемент

Редакция

законодательного акта

Редакция

предлагаемого изменения

или дополнения

Обоснование изменения и дополнения

1

2

3

4

5


Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года


1.

Пункт 4 статьи 156

Статья 156. Биржевые сделки



4. Законодательством или правилами биржевой торговли могут предусматриваться условия биржевых сделок, составляющие коммерческую тайну сторон и не подлежащие разглашению без их согласия, кроме сведений, представляемых в уполномоченный орган по финансовому мониторингу в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».

Статья 156. Биржевые сделки



4. Законодательством или правилами биржевой торговли могут предусматриваться условия биржевых сделок, составляющие коммерческую тайну сторон и не подлежащие разглашению без их согласия, кроме сведений, представляемых в уполномоченный орган по финансовому мониторингу в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, которые внедряются в Республике Казахстан, направлены и применяются для борьбы отмывания доходов, полученных преступным путем, вследствие совершения 21 категорий правонарушений, которые рассматриваются в качестве преступлений, предшествующих отмыванию доходов.

Более того, в международных договорах по этому вопросу, которые ратифицированы Республикой Казахстан применяется термин «полученных преступным путем».

2.

Новый пункт 7 статьи 328

Статья 328. Залог вещей в ломбарде



Отсутствует

Статья 328. Залог вещей в ломбарде



7. Ломбарды обязаны соблюдать требования, предусмотренные законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В целях реализации пункта 6 Плана мероприятий по реализации Программы по противодействию коррупции в Республике Казахстан на 2011-2015 годы, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 марта 2011 года №308.

Более того, международными стандартами по противодействию отмыванию денег Казахстану требуется распространить режим соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) на всех лиц, предоставляющих финансовые услуги (на лиц, осуществляющих услуги по финансовому лизингу; микрокредитные организации; ломбарды; лиц, осуществляющих операции с использованием электронных денег.).


Уголовный Кодекс Республики Казахстан от 16 июля 1997 года


3.

Оглавление

Оглавление



Глава 7. Преступления в сфере экономической деятельности



Статья 193. Легализация денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем



Отсутствует

Оглавление



Глава 7. Преступления в сфере экономической деятельности



Статья 193. Легализация (отмывание) денег и (или) иного имущества, полученного преступным путем



Статья 205-2. Манипулирование на рынке ценных бумаг

Статья 205-3. Незаконное использование инсайдерской информации



Статья 210. Незаконный оборот неаффинированных драгоценных металлов

Необходимо внести в УК РК отсутствующие нормы о манипулировании на рынке ценных бумаг, незаконном использовании инсайдерской информации и незаконном обороте драгоценных металлов

4.

Пункт 1 статьи 51

Статья 51. Конфискация имущества


1. Конфискация имущества есть принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части имущества, являющегося собственностью осужденного, а также имущества, являющегося орудием или средством совершения преступления.

За совершение коррупционных преступлений и преступлений, совершенных в составе организованной группы, преступного сообщества (преступной организации), транснациональной организованной группы, транснационального преступного сообщества (транснациональной преступной организации) либо устойчивой вооруженной группы (банды), конфискации подлежит, кроме собственности осужденного, имущество, добытое преступным путем либо приобретенное на средства, добытые преступным путем, переданное осужденным в собственность других лиц.

Отсутствует

Статья 51. Конфискация имущества


1. Конфискация имущества есть принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части имущества, являющегося собственностью осужденного, а также имущества, являющегося орудием или средством совершения преступления.

За совершение коррупционных преступлений и преступлений, совершенных в составе организованной группы, преступного сообщества (преступной организации), транснациональной организованной группы, транснационального преступного сообщества (транснациональной преступной организации) либо устойчивой вооруженной группы (банды), конфискации подлежит, кроме собственности осужденного, имущество, добытое преступным путем либо приобретенное на средства, добытые преступным путем, переданное осужденным в собственность других лиц.

За совершение преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денег и (или) иного имущества, приобретенных преступным путем, конфискации, кроме собственности осужденного, подлежит также имущество, добытое преступным путем либо приобретенное на средства, добытые преступным путем, переданное осужденным в собственность других лиц, смешанное с имуществом, добытым преступным путем.

За совершение преступлений связанных с терроризмом конфискации, кроме собственности осужденного, подлежит также имущество, добытое преступным путем, использованное либо предназначавшееся для использования в финансировании террористической деятельности.



Методология оценки соответствия международным стандартам по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения требует внесение в уголовно-процессуальное законодательство норму, предусматривающую конфискацию имущественного эквивалента, а также конфискацию имущества, являющегося косвенной производной доходов от преступления.

5.

Пункты 1 и 3 Примечания статьи 190

Статья 190. Незаконное предпринимательство



Примечания.

1. В статьях 190 и 191 настоящего Кодекса доходом в крупном размере признается доход, сумма которого превышает десять тысяч месячных расчетных показателей, доходом в особо крупном размере - доход, сумма которого превышает двадцать тысяч месячных расчетных показателей.



3. Крупным ущербом в статьях 190, 191, 192-1, 215, 216, 217, 219 и 220 настоящей главы признается ущерб, причиненный гражданину на сумму, в тысячу раз превышающую месячный расчетный показатель, либо ущерб, причиненный организации или государству на сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законодательством Республики Казахстан на момент совершения преступления.

Статья 190. Незаконное предпринимательство



Примечания.

1. В статьях 190, 191, 205-2 и 205-3 настоящего Кодекса доходом в крупном размере признается доход, сумма которого превышает десять тысяч месячных расчетных показателей, доходом в особо крупном размере - доход, сумма которого превышает двадцать тысяч месячных расчетных показателей.



3. Крупным ущербом в статьях 190, 191, 192-1, 205-2, 205-3, 215, 216, 217, 219 и 220 настоящей главы признается ущерб, причиненный гражданину на сумму, в тысячу раз превышающую месячный расчетный показатель, либо ущерб, причиненный организации или государству на сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законодательством Республики Казахстан на момент совершения преступления.

Диспозиции новых статей 205-2 и 205-3 УК РК предусматривают уголовную ответственность за совершение деяний, сопряженных с извлеченим дохода и ущерба в крупном и особо крупном размерах.

В этой связи требуется установление порога уголовной ответственности за такие деяния.


6.

Заголовок, часть 1 и новое примечание статьи 193

Статья 193. Легализация денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем


1. Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенным заведомо незаконным путем, а равно использование указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности -

наказываются штрафом в размере от пятисот до тысячи месячных расчетных показателей либо ограничением свободы на срок до трех лет или лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до ста месячных расчетных показателей либо без такового.



Статья 193. Легализация (отмывание) денег и (или) иного имущества, полученного преступным путем


1. Вовлечение в законный оборот денег и (или) иного имущества, полученного преступным путем, посредством совершения сделок путем конверсии или перевода имущества, представляющего доходы от преступлений, сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, если установлено, что такое имущество представляет доходы от преступлений, а равно владение и использование этого имущества -

наказываются штрафом в размере от пятисот до тысячи месячных расчетных показателей либо ограничением свободы на срок от одного до трех лет или лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до ста месячных расчетных показателей либо без такового, либо с конфискацией имущества.



Примечание.

Под конверсией в настоящей статье понимается существенное преобразование, изменение условий, замена одних денег и (или) иного имущества другими.

В соответствии с международными стандартами по противодействию отмыванию денег Казахстану требуется привести ст. 193 УК РК в соответствие с ратифицированными Венской и Палермской конвенциями. В частности, необходимо криминализовать конверсию или перевод имущества, представляющего доходы от преступлений, в целях сокрытия или утаивания преступного источника этого имущества или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении основного правонарушения, с тем, чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои деяния; сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений.

Также, Казахстану требуется внести изменения для распространения преступления отмывания денег на имущество, являющееся косвенным доходом от преступления.


7.

Новые статьи 205-2 и 205-3

Отсутствует

Статья 205-2. Манипулирование на рынке ценных бумаг

1. Манипулирование на рынке ценных бумаг, если такое деяние причинило крупный ущерб гражданину, организации или государству либо сопряжено с извлечением дохода или избежанием убытков в крупном размере, -

наказываются штрафом в размере от пятисот до тысячи месячных расчетных показателей либо исправительными работами на срок до двух лет, либо ограничением свободы на срок от шести месяцев до двух лет.

2. То же деяние, совершенное:

а) совершенное неоднократно;

б) сопряженное с извлечением дохода или избежанием убытков в особо крупном размере;

в) совершенное группой лиц по предварительному сговору или организованной группой,

    наказываются штрафом в размере от тысячи до двух тысяч месячных расчетных показателей либо лишением свободы на срок от одного до трех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового с конфискацией имущества.

    Примечание.

1. Под манипулированием на рынке ценных бумаг в настоящей статье понимаются действия субъектов рынка ценных бумаг, направленные на установление и (или) поддержание цен на ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения предложения и спроса, на создание видимости торговли ценной бумагой и (или) на совершение сделки с использованием инсайдерской информации.

2. Убытками в крупном размере в статьях 205-2, 205-3 настоящего Кодекса признаются убытки, сумма которых превышает десять тысяч месячных расчетных показателей, убытками в особо крупном размере – убытки, сумма которых превышает двадцать тысяч месячных расчетных показателей.


Статья 205-3. Незаконное использование инсайдерской информации

1. Умышленные действия по использованию инсайдерской информации при совершении сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, незаконной передаче инсайдерской информации третьим лицам, предоставлению третьим лицам рекомендаций или предложений о совершении сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, основанных на инсайдерской информации, если эти действия причинили крупный ущерб гражданину, организации или государству либо сопряжены с извлечением дохода или избежанием убытков в крупном размере, -

наказываются штрафом от пятисот до одной тысячи месячных расчетных показателей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от пяти до десяти месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок от шести месяцев до одного года с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

2. Те же деяния:

а) совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой;

б) сопряженные с извлечением дохода или избежанием убытков в особо крупном размере, -

    наказываются штрафом в размере от тысячи до двух тысяч месячных расчетных показателей либо лишением свободы на срок от одного до трех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового с конфискацией имущества.

Примечание.

Под инсайдерской информацией понимается достоверная информация о ценных бумагах (производных финансовых инструментах), сделках с ними, а также об эмитенте, выпустившем (предоставившем) ценные бумаги (производные финансовые инструменты), осуществляемой им деятельности, составляющая коммерческую тайну, а также иная информация, не известная третьим лицам, раскрытие которой может повлиять на изменение стоимости ценных бумаг (производных финансовых инструментов) и на деятельность их эмитента.

    В соответствии с международными стандартами по противодействию отмыванию денег Республике Казахстан необходимо криминализовать инсайдерские сделки и манипулирование рынком с тем, чтобы преступления отмывания денег охватывали весь перечень категорий предикатных преступлений, установленных международными стандартами.
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   14

Похожие:

Законодательного акта iconМодель аристотеля
Чтобы разобраться в механизме акта коммуникации, его разбивают на составляющие компоненты и анализируют каждый в отдельности
Законодательного акта iconПрограмма Пятница, 22 июня
Максим Резник, Председатель постоянной комиссии по образованию, культуре и науке Законодательного Собрания Санкт-Петербурга
Законодательного акта iconЧто такое налоговый переиод?
В 2-х недельный срок со дня получения акта представляет в налоговый орган возражение по акту
Законодательного акта iconОбобщение судебной практики по рассмотрению гражданских дел с участием судебных приставов-исполнителей
...
Законодательного акта iconБюллетень информационно-аналитического центра ЦК скм РФ
Об этом сообщил сегодня корреспонденту депутат Законодательного собрания, председатель комиссии по науке и образованию Валерий Усаков....
Законодательного акта iconМ. Д. Голубовский Дарвин и Уоллес: драма соавторства и несогласия
«Если бы удалось искусственно создать живой организм, это было бы торжество материализма, но в равной мере идеализма, так как доказывало...
Законодательного акта iconТеплоизоляционные материалы
Несвоевременное представление Поставщиком документов, предшествующих оплате (акта приема-передачи Товара, оригинала счета на оплату,...
Законодательного акта iconМеждународный союз по охране новых сортов растений женева консультативная группа
Консультативная Группа Административного и Законодательного Комитета (caj-ag) провела свою пятую сессию в Женеве 18 и 19 октября...
Законодательного акта iconПостановление Правительства Республики Казахстан от 22 октября 2009 года №1647
Об утверждении Правил по определению страны происхождения товара, составлению и выдаче акта экспертизы о происхождении товара и оформлению,...
Законодательного акта iconМониторинг государственной молодежной политики 19 октября 2009 года
В основном оно осуществляется путём законодательного установления новых нормативов (например, экологических), которые вынуждают бизнес...
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©kzdocs.docdat.com 2012
обратиться к администрации
Документы
Главная страница