Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы




НазваниеИнвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы
страница1/7
Дата конвертации12.02.2016
Размер0.89 Mb.
ТипДокументы
источникhttp://www.nationalbank.kz/cont/publish646104_9017.doc
  1   2   3   4   5   6   7
Источник: ИС ПАРАГРАФ, 19.09.2012 14:00:44


Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы
Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
Басқармасының 2004 жылғы 27 қарашадағы № 328 қаулысы

(2011.30.09. берілген өзгерістер мен толықтырулармен)

 

«Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына және «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына сәйкес, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі -Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесі бекітілсін.

2. Осы қаулы 2005 жылғы 1 ақпаннан бастап қолданысқа енеді.

3. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):

1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын және оны қабылдауға байланысты өзге де шараларды қолға алсын;

2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, инвестициялық портфельді басқарушыларға, «Активтерді басқарушылар қауымдастығы», «Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы» Заңды тұлғалар бірлестіктеріне жіберсін.

4. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л. Бахмутоваға жүктелсін.

 

 

Төраға

Б. Жәмішев

 

Қазақстан Республикасының Қаржы

нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу

мен қадағалау жөніндегі агенттігі

Басқармасының 2004 жылғы

27 қарашадағы № 328 қаулысымен

бекітілген

 

 

Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру

ережесі

 

 

ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2011.30.09. № 118 Қаулысымен 1-тармақ жаңа редакцияда (бұр.ред.қара)

1. Осы Ереже «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және инвестициялық портфельді басқарушының есептілігін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі - уәкілетті орган) ұсыну тізбесін, нысандарын, мерзімін және тәртібін белгілейді.

ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2011.30.09. № 118 Қаулысымен 2-тармақ өзгертілді (бұр.ред.қара)

2. Инвестициялық портфельді басқарушының есебіне мыналар жатады:

1) осы Ереженің 1-қосымшасына сәйкес өз активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын үйымдардан басқа);

2) осы Ереженің 2-қосымшасына сәйкес өз активтері есебінен жасалған «кері РЕГТО» және «РЕПО» операциясы» операцияларының құрылымы туралы есеп (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардан басқа);

3) осы Ереженің 3-қосымшасына сәйкес өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдардың қүрылымы туралы есеп (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардан басқа);

4) осы Ереженің 4-қосымшасына сәйкес басқа заңды түлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы есеп (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардан басқа);

5) осы Ереженің 5-қосымшасына сәйкес пай кірістілігі мен пай иелерінің саны туралы мәліметтер (әрбір инвестициялық қор бойынша толтырылады);

6) ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2011.30.09. № 118 Қаулысымен алып тасталды (бұр.ред.қара)

7) ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2011.30.09. № 118 Қаулысымен алып тасталды (бұр.ред.қара)

8) осы Ереженің 8-қосымшасына сәйкес клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің қүрылымы туралы есеп;

9) осы Ереженің 9-қосымшасына сәйкес инвестициялық қордың өзге мүлкінің құрылымы туралы есеп;

10) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес акционерлік қоғам болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың инвестициялары туралы есеп.

ҚР ҚҚА Басқармасының 2005.27.08 № 310 қаулысымен 3-тармақ өзгертілді (күшіне енетін мерзімін қара) (бұр.ред. қара); ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.26.05. № 100 қаулысымен 3-тармақ жаңа редакцияда (2010 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізілді) (бұр.ред.қара)

3. Инвестициялық портфельді басқарушы есепті электрондық тасымалдағышта тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей береді.

Инвестициялық портфельді басқарушы есепті электрондық тасымалдағышта осы Ереженің 8, 9, 10-қосымшаларына сәйкес ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей береді.

ҚР ҚҚА Басқармасының 2005.27.08 № 310 қаулысымен 3-1-тармақпен толықтырылды (күшіне енетін мерзімін қара); ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.26.05. № 79 қаулысымен (бұр.ред.қара); 2010.03.09. № 131 Қаулысымен (бұр.ред.қара) 3-1-тармақ өзгертілді

3-1. Ай сайын және тоқсан сайын жасалатын қағаз тасымалдағыштағы есепке бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде - оның орнындағы тұлға) бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және инвестициялық портфельдi басқарушысында сақталады. Инвестициялық портфельдi басқарушы уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептi қағаз тасымалдағышта ұсынады.

ҚР ҚҚА Басқармасының 2005.27.08 № 310 қаулысымен 3-2- тармақпен толықтырылды (күшіне енетін мерзімін қара); ҚР ҚҚА Басқармасының 2009.26.05. № 100 қаулысымен 3-2-тармақ жаңа редакцияда (бұр.ред.қара)

3-2. электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердің құпиялылығын және түзетілмейтіндігін қамтамасыз ететін криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепілдік бере отырып жеткізу көлік жүйесін пайдалану арқылы ұсынылады.

Ай сайын жасалатын электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердің құпиялылығын және түзетілмейтіндігін қамтамасыз ететін криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепілдік бере отырып жеткізу көлік жүйесін пайдалану арқылы уәкілетті орган көрсеткен мекен-жай бойынша ұсынылады.

ҚР ҚҚА Басқармасының 2005.27.08 № 310 қаулысымен 3-3- тармақпен толықтырылды (күшіне енетін мерзімін қара); ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.26.05. № 79 қаулысымен (бұр.ред.қара); 2010.03.09. № 131 Қаулысымен (бұр.ред.қара) 3-1-тармақ өзгертілді

3-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз тасымалдағыштағы деректермен сәйкестiгiн инвестициялық портфельдi басқарушысының бiрiншi басшысы (ол жоқ болған кезеңде - оның орнындағы тұлға) және бас бухгалтер қамтамасыз етедi.

ҚР ҚҚА Басқармасының 2008.26.05. № 79 қаулысымен 3-4-тармақпен толықтырылды; ҚР ҚҚА Басқармасының 2010.03.09. № 131 Қаулысымен 3-4-тармақ жаңа редакцияда (бұр.ред.қара)

3-4. Есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігіне байланысты, инвестициялық портфельдi басқарушы есептілікті ұсынған күннен бастап үш жұмыс күн ішінде уәкілетті органға өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігінің себептерін түсіндіре отырып жазбаша өтініш ұсынады.

Инвестициялық портфельдi басқарушы ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында инвестициялық портфельдi басқарушыға хабарлайды. Инвестициялық портфельдi басқарушы уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.

4. Есептегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасымен - теңгемен көрсетіледі.

5. Есепті жасаған кезде қолданылатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Есепте бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүзге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

6. ҚР ҚҚА Басқармасының 2005.27.08 № 310 қаулысымен алып тасталды (күшіне енетін мерзімін қара) (бұр. ред. қара)

7. ҚР ҚҚА Басқармасының 2005.27.08 № 310 қаулысымен алып тасталды (күшіне енетін мерзімін қара) (бұр. ред. қара)

8. ҚР ҚҚА Басқармасының 2005.27.08 № 310
  1   2   3   4   5   6   7

Похожие:

Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы iconҚазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының “Валюталық құндылықтарды пайдалануға байланысты операцияларды лицензиялау ережесін бекіту туралы”
Инвестициялық қорлардың қаражаты есебінен инвестициялық портфельді басқаруға лицензиясы бар заңды тұлғалар жүзеге асыратын шет елге...
Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы iconБюджеттік инвестициялық жобаларды қарау, іріктеу, іске асыруды мониторингілеу және бағалау ережесін бекіту туралы
«Бюджеттік инвестициялық жобаларды қарау, іріктеу, іске асыруды мониторингілеу және бағалау ережесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы...
Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы iconИнвестициялық портфельді басқару жөнiндегi қызметтi жүзеге асыру
«Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы», "Инвестициялық қорлар туралы" Қазақстан Республикасының...
Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы iconЖӘне қаржы ұйымдарын реттеу мен
Екінші деңгейдегі банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың кредиттік тізілімді қалыптастыру...
Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы iconҚазақстан республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының Қаулысы
Н тәуекелдерді басқару жүйелерінің болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулықты бекіту және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі...
Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы iconҚазақстан Республикасы Ұлттық қорының инвестициялық операцияларын жүзеге асыру ережесін бекіту туралы
Азақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2006 жылғы 25 шілдедегі №65 Қаулысы
Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы iconЗейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы
Азақстан республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі
Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы iconДенсаулық сақтау саласындағы аккредиттеу ережесін бекіту туралы
«Денсаулық сақтау саласындағы аккредиттеу ережесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2009 жылғы 12 қазандағы №1559...
Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы iconҚазақстан республикасының Қаржы нарығЫН
Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Зейнетақы активтерін инвестициялық...
Инвестициялық портфельді басқарушының есеп беру ережесін бекіту туралы iconЗейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы
Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қызметін реттейтін нормативтік құқықтық...
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©kzdocs.docdat.com 2012
обратиться к администрации
Документы
Главная страница