В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-телеком» под управлением ООО «управляющая компания «агана»




Скачать 165.04 Kb.
НазваниеВ правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-телеком» под управлением ООО «управляющая компания «агана»
Дата конвертации08.02.2016
Размер165.04 Kb.
ТипДокументы
источникhttp://www.agana.ru/files/agfiles/Izmeneniia_i_dopolneniia_v_Pravila_fonda_-_1___zaregistrirovan
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ

В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ

АКЦИЙ «АГАНА-ТЕЛЕКОМ»

ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ООО «УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ «АГАНА»


(Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России «03» августа 2010 года

за № 1864-94167723)


г. Москва

2012 год



Прежняя редакция

Новая редакция

5. Место нахождения управляющей компании: Российская Федерация, 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 9, стр. 1.

5. Место нахождения управляющей компании: 115162, Российская Федерация, г. Москва, ул. Шаболовка, дом 31, стр. Б.

6. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от «17 января» 2001 года № 21-000-1-00043, предоставленная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

6. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от «17 января» 2001 года № 21-000-1-00043, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.

23.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:

1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов (далее – акции российских открытых акционерных обществ);

3) полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;

4) долговые инструменты;

5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи открытых, интервальных, закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов акций и индексных фондов, если расчет индекса осуществляется только по акциям;

6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, проспектом которых предусмотрено, что не менее 80 (Восьмидесяти) процентов активов указанных фондов инвестируется в ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента относятся к акциям, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение «Е», вторая буква – значение «U», третья буква – значение «О», пятая буква – значение «S»;

7) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.


23.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:

1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов (далее – акции российских открытых акционерных обществ);

3) полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;

4) долговые инструменты;

5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов акций и индексных фондов, если расчет индекса осуществляется только по акциям;


6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, проспектом которых предусмотрено, что не менее 80 процентов активов указанных фондов инвестируется в ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента относятся к акциям, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", третья буква - значение "O" или, если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 23.4 настоящих Правил, - значение "C", пятая буква - значение "S";

7) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.

24. Структура активов фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (Двадцати пяти) процентов стоимости активов;

2) оценочная стоимость долговых инструментов может составлять не более 40 (Сорока) процентов стоимости активов;

3) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, акций иностранных акционерных обществ, паев (акций) иностранных инвестиционных фондов, а также российских и иностранных депозитарных расписок на акции должна составлять не менее 50 (Пятидесяти) процентов стоимости активов. При этом рабочим днем в целях настоящих Правил считается день, который не признается в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и (или) нерабочим праздничным днем;

4) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 15 (Пятнадцати) процентов стоимости активов;

5) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 40 (Сорока) процентов стоимости активов;

6) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 (Тридцати) процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;

7) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 10 процентов стоимости активов, а в случае если такие ценные бумаги в соответствии с настоящими Правилами являются неликвидными ценными бумагами - соответственно не более 5 процентов стоимости активов;

8) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 (Десяти) процентов стоимости активов;

9) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 (Семидесяти) процентов стоимости активов.

Требование подпункта 4) настоящего пункта не распространяется на государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также на ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service).

Требования настоящего пункта применяются с истечения 30 дней с даты завершения (окончания) формирования Фонда и до даты возникновения основания прекращения фонда.


24. Структура активов фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (Двадцати пяти) процентов стоимости активов;

2) оценочная стоимость долговых инструментов может составлять не более 40 (Сорока) процентов стоимости активов;

3) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, акций иностранных акционерных обществ, паев (акций) иностранных инвестиционных фондов, а также российских и иностранных депозитарных расписок на акции должна составлять не менее 50 (Пятидесяти) процентов стоимости активов. При этом рабочим днем в целях настоящих Правил считается день, который не признается в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и (или) нерабочим праздничным днем;

4) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, может составлять не более 15 (Пятнадцати) процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;

5) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 40 (Сорока) процентов стоимости активов;

6) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 (Тридцати) процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;

7) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 10 процентов стоимости активов, а в случае если такие ценные бумаги в соответствии с настоящими Правилами являются неликвидными ценными бумагами - соответственно не более 5 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги, специально выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и прошедшие процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 23.4 настоящих Правил;

8) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 (Десяти) процентов стоимости активов;

9) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 (Семидесяти) процентов стоимости активов.

Требование подпункта 4) настоящего пункта не распространяется на государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также на ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service).

Требования настоящего пункта применяются с истечения 30 дней с даты завершения (окончания) формирования Фонда и до даты возникновения основания прекращения фонда.


48. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев:

Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложениями № 1, № 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок инвестором или его уполномоченным представителем.

Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 3 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.

Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: Российская Федерация, 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 9, стр. 1. При этом подлинность подписи инвестора на заявке на приобретение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.

Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении в срок не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.

Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные по электронным каналам связи, факсом или курьером, не принимаются.



48. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев:

Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложениями № 1, № 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок инвестором или его уполномоченным представителем.

Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 3 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.

Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 115162, Российская Федерация, г. Москва, ул. Шаболовка, дом 31, стр. Б.

При этом подлинность подписи инвестора на заявке на приобретение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.

Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении в срок не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.

Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные по электронным каналам связи, факсом или курьером, не принимаются.


70. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложениями к настоящим Правилам.

Заявки на погашение инвестиционных паев фонда носят безотзывный характер.

Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:

Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4, № 5 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.

Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.

Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: Российская Федерация, 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 9, стр. 1. При этом подлинность подписи владельца инвестиционных паев на заявке на погашение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.

Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев в срок не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.

Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные по электронным каналам связи, факсом или курьером, не принимаются.

Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.


70. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложениями к настоящим Правилам.

Заявки на погашение инвестиционных паев фонда носят безотзывный характер.

Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:

Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4, № 5 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.

Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.

Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 115162, Российская Федерация, г. Москва, ул. Шаболовка, дом 31, стр. Б.

При этом подлинность подписи владельца инвестиционных паев на заявке на погашение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.

Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев в срок не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.

Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные по электронным каналам связи, факсом или курьером, не принимаются.

Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.


87. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке.

Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 7, № 8 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.

Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 9 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.

Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: Российская Федерация, 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 9, стр. 1. При этом подлинность подписи на заявке на обмен инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.

Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев в срок не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.

Заявки на обмен инвестиционных паев, направленные по электронным каналам связи, факсом или курьером, не принимаются.


87. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке.

Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 7, № 8 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.

Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 9 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.

Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 115162, Российская Федерация, г. Москва, ул. Шаболовка, дом 31, стр. Б. При этом подлинность подписи на заявке на обмен инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.

Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев в срок не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.

Заявки на обмен инвестиционных паев, направленные по электронным каналам связи, факсом или курьером, не принимаются.




Генеральный директор Д.Г. Ретунских


М.П.

Похожие:

В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-телеком» под управлением ООО «управляющая компания «агана» iconВ правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом акций «энергокапитал перспективный» под управлением закрытого акционерного общества
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав активов Фонда только,...
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-телеком» под управлением ООО «управляющая компания «агана» iconВ правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «стратегические активы»
«22» июля 2010 года за №0806-94125972 -5, от «28» декабря 2011 года №0806-94125972 -6, от «06» марта 2012 года за №0806-94125972...
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-телеком» под управлением ООО «управляющая компания «агана» iconОоо «капитал эссет менеджмент» № от «21» мая 2015 года
Правила доверительного управления фондом зарегистрированы фсфр россии от 06. 05. 2013 за №2596
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-телеком» под управлением ООО «управляющая компания «агана» iconУтверждены приказом Генерального директора ООО "Северо-западная управляющая компания"
Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-телеком» под управлением ООО «управляющая компания «агана» iconУтверждены приказом Генерального директора ООО "Северо-западная управляющая компания"
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав активов Фонда только,...
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-телеком» под управлением ООО «управляющая компания «агана» iconОоо «Региональная информационная компания»
Зао "Консистент Софтвеа Дистрибушн"(г. Москва), ООО «Региональная информационная компания» (г. Ижевск) приглашает руководителей предприятий...
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-телеком» под управлением ООО «управляющая компания «агана» iconТоо «Телеком Инвест Самрук»
Тоо «Телеком Инвест Самрук» (010000 Республика Казахстан г. Астана, проспект Кабанбай батыра, 30А, каб. №405, эл адрес: A. D) объявляет...
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-телеком» под управлением ООО «управляющая компания «агана» iconФедеральное агентство по образованию
Тема Акции: общая характеристика, виды акций, дивиденд, стоимостная оценка акций, доходность акций
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-телеком» под управлением ООО «управляющая компания «агана» iconОоо “РехабМедикал” Россия
...
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «агана-телеком» под управлением ООО «управляющая компания «агана» iconФедеральный горный и промышленный надзор россии постановление
Утвердить "Правила безопасности при разработке угольных месторождений открытым способом"
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©kzdocs.docdat.com 2012
обратиться к администрации
Документы
Главная страница