Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi»
Скачать 160.57 Kb.
|
Appendix 1 to Rules of the Internal control Приложение 1 к Правилам внутреннего контроля Application form for individuals and sole traders Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «RESMI» IFH» Joint-Stock Company (hereinafter – the Сompany) authorized by the Minutes of Boards of Directors in January, 12th, 2010 and it is an integral part of system of the internal control of the Companies. Main objective of the internal control is counteraction with using the tool of share market in order to legalization (laundering) of the incomes got by illegal way, and terrorism financing, realization of dealership on the equity market. According to the legislation of the Republic Kazakhstan JSC «RESMI» IFH» is the subject of financial monitoring, this application form is worked out for Сompany’s observance of demands of legislation of the Republic of Kazakhstan about counteraction in to legalization (laundering) of the incomes got by of illegal way, and terrorism financing. Настоящая Анкета является неотъемлемым Приложением 1 к Правилам внутреннего контроля АО «ИФД «RESMI» (далее – Общество) утвержденным Протоколом Совета Директоров от «12» января 2010 г. и неотъемлемой частью системы внутреннего контроля Обществ. Основной целью внутреннего контроля является противодействие использованию механизмов фондового рынка в целях легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, при осуществлении операций на рынке ценных бумаг. В соответствии с законодательством Республики Казахстан АО «ИФД «RESMI» является субъектом финансового мониторинга, данная Анкета разработана в целях исполнения Обществом требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.
Anti-Money Laundering questioner
Я, _______________________________________________________________________________________________ 2 (full name/фамилия, имя, отчество) (Signature/Подпись) with the present confirm that all information specified in the present Application form is full, authentic and exact and accept liability for the provision of incorrect data contained in this Application form. At any change of the above-stated data of the present Odds and documents applied on it undertakes to inform in writing within 5 working days on it in JSC «RESMI» FIH» and to present confirming documents. At default of the given obligation agree to take up all possible losses suffered by JSC «RESMI» FIH» and the third parties, connected with use of doubtful data. With signature and seal (if any) I confirm my consent and admit the granting of JSC «RESMI» FIH» of information provided by me in this Application form to the law enforcement authorities of the Republic of Kazakhstan for their demand and requests from foreign banks correspondents. By signing this form, I confirm that transactions, that I’m carrying out is not related to legalization (laundering) and terrorist financing. настоящим подтверждаю, что вся указанная информация является полной, достоверной и точной и принимаю ответственность за предоставление недостоверных данных, отраженных в настоящей Анкете. При любом изменении вышеуказанных сведений обязуюсь в течение 5 рабочих дней письменно сообщить об этом в АО «ИФД «RESMI». При неисполнении данного обязательства согласен принять на себя все возможные убытки, понесенные АО «ИФД «RESMI» и третьими лицами, связанные с использованием данных сведений. Своей подписью и печатью (при наличие) я подтверждаю свое согласие и разрешаю предоставление АО «ИФД «RESMI» указанных мной сведений в настоящей Анкете в правоохранительные органы Республики Казахстан по их требованию и по запросам иностранных банков-корреспондентов. Подписав данную Анкету, я подтверждаю, что осуществляемая мной операция не связана с легализацией (отмыванием) доходов и финансированием террористической деятельности. Date of filling in Дата заполнения анкеты « » ______________________20 года. Signature/Подпись ________________________Seal/МП Full name, the position of JSC «RESMI» IFH»’s employee ФИО, должность работника АО «ИФД «RESMI» принявшего анкету___________________________________________________________________________ Date application form issuance Дата принятия анкеты « » ______________________20 года. 1 requirement of demand of IIN come into effect from 01.01.2012 (only for residents of the Republic of Kazakhstan) требования к требованию ИИН вступают в силу с 01.01.2012 (только для резидентов Республики Казахстан) 2 Fill in with one's own hand Заполняется собственноручно | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
