Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi»




Скачать 160.57 Kb.
НазваниеАнкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi»
Дата конвертации08.02.2016
Размер160.57 Kb.
ТипАнкета
источникhttp://www.ifdresmi.kz/userfiles/anketa_dlya_fiz_lic(1).doc






050040, Al - Farabi av., 110 Е

Almaty, Republic of Kazakhstan

tel. + 7 (727) 266 71 77

fax. + 7 (727) 264 74 00


050040, Республика Казахстан

город Алматы,

пр. Аль-Фараби, 110 Е

www.ifdresmi.kz

























Appendix 1 to Rules of the Internal control

Приложение 1 к Правилам внутреннего контроля


Application form for individuals and sole traders

Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей


The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «RESMI» IFH» Joint-Stock Company (hereinafter – the Сompany) authorized by the Minutes of Boards of Directors in January, 12th, 2010 and it is an integral part of system of the internal control of the Companies.

Main objective of the internal control is counteraction with using the tool of share market in order to legalization (laundering) of the incomes got by illegal way, and terrorism financing, realization of dealership on the equity market.

According to the legislation of the Republic Kazakhstan JSC «RESMI» IFH» is the subject of financial monitoring, this application form is worked out for Сompany’s observance of demands of legislation of the Republic of Kazakhstan about counteraction in to legalization (laundering) of the incomes got by of illegal way, and terrorism financing.


Настоящая Анкета является неотъемлемым Приложением 1 к Правилам внутреннего контроля АО «ИФД «RESMI» (далее – Общество) утвержденным Протоколом Совета Директоров от «12» января 2010 г. и неотъемлемой частью системы внутреннего контроля Обществ.

Основной целью внутреннего контроля является противодействие использованию механизмов фондового рынка в целях легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, при осуществлении операций на рынке ценных бумаг.

В соответствии с законодательством Республики Казахстан АО «ИФД «RESMI» является субъектом финансового мониторинга, данная Анкета разработана в целях исполнения Обществом требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.





Personal Data

Персональные данные


Information about Client

Информация о Клиенте

1

Country of domicile


Признак резидентства

 Resident/ Резидент


 Non-resident/Нерезидент ___________________________________

(meniont the country of domicile) (укажите страну резидентства)

2

Foreign public official


Иностранное публичное должностное лицо

No/Не являюсь


 Yes /Являюсь


 Affiliated with foreign public official/ Аффилированный (-ая) с иностранным публичным должностным лицом

3

Are You a state employee of the Republic of Kazakhstan?


Являетесь ли Вы государственным служащим Республики Казахстан?

 No/Не являюсь


 Yes/Являюсь


4

Surname

Фамилия




5

Name

Имя




6

Patronymic (if any)

Отчество (при наличии)




7

Sex

Пол

 Male/Мужской

 Female/Женский

8

Date of birth (dd/mm/gggg)

Дата рождения (дд/мм/гггг)




9

Family status

Семейный статус

 Married/Женат/Замужем

 Single/Не женат/Не замужем

10

Tax Identification Number

РНН




11

IIN

ИИН1




12

Type of ID


Вид документа удостоверяющего личность


 ID Card/Удостоверение личности


 Passport of the citizen of the Republic of Kazakhstan/

Паспорт гражданина Республики Казахстан


 Passport of the citizen of foreign state/

Паспорт гражданина иностранного государства


 Residence permit for foreigner in the Republic of Kazakhstan/

Вид на жительство иностранца в Республике Казахстан


 ID Card without nationality /

Удостоверение лица без гражданства

13

ID number and series

Номер и серия документа, удостоверяющего личность




14

ID body authority

Орган выдачи документа удостоверяющего личность




15

ID date of issue

Дата выдачи документа,

удостоверяющего личность




16

ID time limit

Срок действия документа, удостоверяющего личность




17

Birthplace (according to ID)

Место рождения (в соотве-тствии с документом, удостоверяющим личность)







The address of the place of registration

Адрес места регистрации (прописка):

Information about Client

Информация о Клиенте

18

Country/ Index

Страна/ Индекс




19

Region/ District/ Center of population

Область/ Район/ Населенный пункт




20

Name of the street/avenue/micro district

Наименование улицы/проспекта/мр-на




21

The number of house

Номер дома




22

The number of apartment

Номер квартиры







De facto address/ Permanent address

Адрес фактического проживания:


Information about Client

(it is filled in case the place of registration does not coincide with a place of actual residing)

Информация о Клиенте

(заполняется в случае, если место регистрации не совпадает с местом фактического проживания)

23

Country/ Index

Страна/ Индекс




24

Region/ District/ Center of population

Область/ Район/ Населенный пункт




25

Name of the street/avenue/micro district

Наименование улицы/проспекта/мр-на




26

The number of house

Номер дома




27

The number of apartment

Номер квартиры







Contact data

Контактные данные


Information about Client

Информация о Клиенте

28

Home telephone number (+country code/city code/telephone number)

Телефон домашний

(+ код страны/код города/номер телефона)




29

Work telephone number (+country code/city code/telephone number/ internal number if any)

Телефон рабочий (+ код страны/код города/номер те-лефона/вн. номер при наличии)




30

Mobile telephone number (+country code/city code/telephone number) Телефон мобильный

(+ код страны/код оператора/номер телефона)




31

Fax (+country code/city code/telephone number)

Факс (+ код страны/код города/номер телефона)




32

Extra contact (mention full name of contact person and contact telephone number)

Дополнительный контакт (укажите ФИО контактного лица и контактный телефон по которому с Вами возможно будет связаться)




33

E-mail

Электронная почта







Occupation data

Данные о занятости

Information about Client

Информация о Клиенте

34

Social status

Социальный статус

 Hired worker/ Наемный работник


 Unemployed/Не работаю


 Student/Студент


 Sole trader/Индивидуальный предприниматель


 Businessman/Предприниматель/собственник бизнеса


 Pensioner/Пенсионер


 Other/Другое (mention/указать)___________________________________


35

Are You a founder/ participant/ shareholder of entity persons?

Являетесь ли Вы учреди-телем/участником/акцио-нером юридических лиц?


 No/Не являюсь


 Yes/Являюсь(If yes, please mention the amount of interest you have/указать доли участия)____________________________________________________________

36

Name, address of entity person, position, size of Market Share/number of safety stock in authorized capital of entity person

Наименование, адрес юридического лица, должность, размер доли участия/количество акций в уставном капитале юридического лица учредителем/участником/

акционером которого Вы являетесь (заполняется, если ответ в пункте 41 – являюсь)




37

Mention the channel of basic income

Укажите источники основного дохода

 Earnings/ Заработная плата


 Net income of business/Доход от предпринимательской деятельности


 Other/Другое (mention channel/указать источники)________________________

_________________________________________________________________

38

Middle monthly turnover

Средний ежемесячный оборот, в том числе предполагаемый к проведению по счетам

 Up to 500 000 tenge

До 500 000 тенге


 From 500 000 tenge to 2 000 000 tenge

От 500 000 тенге до 2 000 000 тенге


 From 2 000 000 tenge to 7 000 000 tenge

От 2 000 000 тенге до 7 000 000 тенге


 More than 7 000 000 tenge

Свыше 7 000 000 тенге

39

Name of employer with men-tion of organization legal form (fill in if the answer in p. 34 is Hired worker)

Наименование работодате-ля с указанием организа-ционно-правовой формы (заполняется, если ответ в пункте 34- наемный работник)




40

Tax Identification Number

(fill in if the answer in p. 34 is Hired worker)

РНН (заполняется, если ответ в пункте 34- наемный работник)




41

BIN (fill in if the answer in p. 34 is Hired worker)

БИН (заполняется, если от-вет в пункте 34- наемный работник)




42

Legal address of employer (fill in if the answer in p. 34 is Hired worker)

Юридический адрес рабо-тодателя (заполняется, если ответ в пункте 34 наемный работник)




43

Position (fill in if the answer in p. 34 is Hired worker)

Занимаемая должность (заполняется, если ответ в пункте 34- наемный работник)







Sole trader’s data (this chap-ter is filled in if the answer in p.40 is sole trader)

Данные об индивидуаль-ной предпринимательской деятельности (данный раз-дел заполняется в случае от-вета в п. 34- индивидуальный предприниматель)

Information about Client

Информация о Клиенте

44

Name of sole trader

Наименование ИП




45

Number of certificate and registration

Номер свидетельства о регистрации ИП




46

Date of issue certificate of the registration

Дата выдачи свидетельства о регистрации ИП




47

Basic type of activity

Основной вид деятельности ИП




48

Place of registration

Место регистрации ИП







Interrelation with Banks (can point several accounts)

Взаимоотношения с Банками

(может быть указано несколько счетов)

Information about Client

Информация о Клиенте

49

Country of location of the bank, where the account is opened

Страна местонахождения банка, где открыт счет




50

Name of the bank, where the account is opened

Наименование банка, где открыт счет




51

Code of bank (BIC)

Код банка (БИК)





52

Код бенефициара (Кбе)





53

Account number:

IBAN

IIC


Номер счета:

IBАN

ИИК




54

Do you have any overdraft?

Имеется ли у Вас задолженность (кредиты, обязательства) перед банками?

 Yes/Имею


 No/Не имею

55

Name of bank/amount of the arrears (fill in if the answer is yes in p. 54)

Наименование банков/ суммы задолженности (заполняется, в случае ответа в п. 54 - имею)





Anti-Money Laundering questioner

1

Do you participate in transactions with entities/legal entities, that have a registration, place of living or the place of off-shore zone

Участвуете ли Вы в расчетах с физическими/юридическими лицами, имеющими соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне?

 Yes/Да

 No/Нет

2

Do you have accounts, registered in banks, which have registration or the location of off-shore zone?

Имеете ли Вы счета, зарегистрированные в банках, имеющих соответственно регистрацию, или место нахождения в оффшорной зоне?

 Yes/Да

 No/Нет

3

Have there ever been an investigation in respect of You, or have You ever been warned or charged for law violations?

Проводилось ли когда-либо расследование в отношении Вас, либо предъявлялись ли обвинения или штрафы за несоответствие законодательству РК?

 Yes/Да

 No/Нет

4

Do you confirm your financial assets’ legality in accordance with legislation of the Republic of Kazakhstan on counteraction laundering income got by illegal way and terrorism financing?

Подтверждаете ли Вы легальность Ваших финансовых средств, в соответствии с законодательством Республики Казахстан по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма?

 Yes/Да

 No/Нет

5

Are You a straight relative to state employee of RK?

Являетесь ли Вы прямым родственником государственного служащего РК?

 Yes/Да

 No/Нет


Я, _______________________________________________________________________________________________ 2

(full name/фамилия, имя, отчество) (Signature/Подпись)


with the present confirm that all information specified in the present Application form is full, authentic and exact and accept liability for the provision of incorrect data contained in this Application form. At any change of the above-stated data of the present Odds and documents applied on it undertakes to inform in writing within 5 working days on it in JSC «RESMI» FIH» and to present confirming documents. At default of the given obligation agree to take up all possible losses suffered by JSC «RESMI» FIH» and the third parties, connected with use of doubtful data.

With signature and seal (if any) I confirm my consent and admit the granting of JSC «RESMI» FIH» of information provided by me in this Application form to the law enforcement authorities of the Republic of Kazakhstan for their demand and requests from foreign banks correspondents.

By signing this form, I confirm that transactions, that I’m carrying out is not related to legalization (laundering) and terrorist financing.

настоящим подтверждаю, что вся указанная информация является полной, достоверной и точной и принимаю ответственность за предоставление недостоверных данных, отраженных в настоящей Анкете. При любом изменении вышеуказанных сведений обязуюсь в течение 5 рабочих дней письменно сообщить об этом в АО «ИФД «RESMI».

При неисполнении данного обязательства согласен принять на себя все возможные убытки, понесенные АО «ИФД «RESMI» и третьими лицами, связанные с использованием данных сведений.

Своей подписью и печатью (при наличие) я подтверждаю свое согласие и разрешаю предоставление АО «ИФД «RESMI» указанных мной сведений в настоящей Анкете в правоохранительные органы Республики Казахстан по их требованию и по запросам иностранных банков-корреспондентов.

Подписав данную Анкету, я подтверждаю, что осуществляемая мной операция не связана с легализацией (отмыванием) доходов и финансированием террористической деятельности.


Date of filling in

Дата заполнения анкеты « » ______________________20 года.


Signature/Подпись

________________________Seal/МП


Full name, the position of JSC «RESMI» IFH»’s employee

ФИО, должность работника АО «ИФД «RESMI» принявшего анкету___________________________________________________________________________


Date application form issuance

Дата принятия анкеты « » ______________________20 года.



1 requirement of demand of IIN come into effect from 01.01.2012 (only for residents of the Republic of Kazakhstan)

требования к требованию ИИН вступают в силу с 01.01.2012 (только для резидентов Республики Казахстан)


2 Fill in with one's own hand

Заполняется собственноручно


Похожие:

Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi» iconАнкета-заявление / Application form
Страна, в которой подается анкета-заявление* / Country where the application is submitted*
Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi» iconФедеральный закон
Требования настоящего Федерального закона обязательны для всех юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих...
Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi» iconFor opening accounts in Rubles of the Russian Federation and in foreign currencies the legal entities non-residents should submit the below mentioned documents
«Client's profile» completed according to the internal control regulations of Evrofinance Mosnarbank (Appendix №2)
Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi» iconЕдиный перечень административных процедур, осуществляемых государственными органами и иными организациями в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей
Перечень документов и (или) сведений, представляемых заинтересованными лицами в уполномоченный орган для осуществления административной...
Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi» iconСообщение о существенном факте
Полное фирменное наименование (для юридических лиц – коммерческих организаций), наименование (для юридических лиц некоммерческих...
Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi» iconThorlabs pm100-pm200 Series Remote Control Application Readme

Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi» iconСеминар-конференция
Организаторы: Форум предпринимателей Казахстана, Алматинская Ассоциация предпринимателей
Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi» iconОткрытое акционерное общество Выборг-банк
Приложении 1 к настоящему Соглашению. При помощи комплекса Банк принимает к оплате платежные документы Клиента при условии подтверждения...
Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi» iconГрафик приема физических и представителей юридических лиц руководитлями Департамента казначейства по г. Алматы

Анкета клиента для физических лиц и индивидуальных предпринимателей The present Application form is the integral Appendix 1 to the Rules of the Internal control of «resmi» iconАнкета клиента индивидуального предпринимателя: отношение к категории иностранного публичного должностного лица, должностного лица публичной международной организации, лица замещающего (занимающего) государственные и иные должности

Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©kzdocs.docdat.com 2012
обратиться к администрации
Документы
Главная страница