Қазақстан республикасының Қаржы нарығЫН




НазваниеҚазақстан республикасының Қаржы нарығЫН
страница8/12
Дата конвертации08.02.2016
Размер2.04 Mb.
ТипДокументы
источникhttp://www.afn.kz/attachments/26/41/publish41-976116379..doc
1   ...   4   5   6   7   8   9   10   11   12
Айрықша пайыздық тәуекел

200 __ жылғы «____» _____________

 

(мың теңгемен)

р/р




Атауы

Сомасы

Айрықша тәуекел коэффициенті (%)

Есептеуге алынатын сома

1

Сыйақы ставкасының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздар (басқа мемлекеттердің заңнамаларына сәйкес айналысқа шығарылғандарды қоса алғанда), сондай-ақ Қазақстан Республикасы Үкіметінің кепілдігіне шығарылған бағалы қағаздар, «Самұрық –Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздар, «Standard & Poor's» агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері шығарған, мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар түріндегі қаржы құралдары құны

 

0

 

2

Сыйақы ставкасының өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелі бар, өтеу мерзімі алты айға дейінгі қаржы құралдарының (1-жолда көрсетілген қаржы құралдарын қоспағанда) құны

 

0,25

 

3

Сыйақы ставкасының өзгеруімен байланысты нарықтық тәуекелі бар, өтеу мерзімі алты айдан жиырма төрт айға дейінгі қаржы құралдарының (1-жолда көрсетілген қаржы құралдарын қоспағанда) құны

 

1

 

4

Сыйақы ставкасының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар, өтеу мерзімі жиырма төрт айдан астам қаржы құралдарының (1-жолда көрсетілген қаржы құралдарын қоспағанда) құны

 

1,6

 

5

Сыйақы ставкасының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар, «№ 189 ереженің 1-қосымшасының талаптарына сәйкес келмейтін қаржы құралдары құны

 

8,00

 

Айрықша тәуекел жиынтығы

 

X

 


Бірінші басшы немесе есепке

қол қоюға уәкілетті тұлға ____________________________ _________

      (тегі, аты, әкесінің аты – бар болса)   (қолы)

 

Бас бухгалтер_ ____________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты – бар болса)  (қолы)

 


Мөр орны





Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесіне 4-қосымша


 

Қордың атауы

 

Жалпы пайыздық тәуекел

200__ жылғы «____» ___________ 

(мың теңгемен)

Аймақтар

Уақыт аралықтар

Қаржы құралдарының құны

Мөлшерлеу коэффициенті

Мөлшерленген қаржы құралдарының құны

1

2

3

4

5

1

1 айдан кем

 

0,00

 

1-3 ай

 

0,002

 

3-6 ай

 

0,004

 

6-12 ай

 

0,007

 

1-аймақтың жиынтығы

х

х

 

2

1-2 жыл

 

0,0125

 

2-3 жыл

 

0,0175

 

3-4 жыл

 

0,0225

 

2-аймақтың жиынтығы

х

х

 

3

4-5 жыл

 

0,0275

 

5-7 жыл

 

0,0325

 

7-10 жыл

 

0,0375

 

10-15 жыл

 

0,045

 

15-20 жыл

 

0,0525

 

20 жылдан астам

 

0,06

 

3-аймақтың жиынтығы

х

х

 

4

Жалпы пайыздық тәуекел жиынтығы

Жиынтық сомасы

х

 

  

Кестені толтыру бойынша түсініктемелер:

Жалпы пайыздық тәуекел аймақтар бойынша мөлшерленген қаржы құралдары құнының сомасын білдіреді.

Ставкасы белгіленген қаржы құралдары өтеуге дейінгі қалған мерзімге сәйкес уақыт аралықтары бойынша бөлінеді.

Ставкасы өзгермелі қаржы құралдары ставканы қайта қарау күніне дейін қалған мерзімге байланысты уақыт аралықтары бойынша бөлінеді.

Орындау мерзімі екі уақыт аралығының шегінде тұрған қаржы құралдары ертерек уақыт аралығына бөлінеді.


Бірінші басшы немесе есепке

қол қоюға уәкілетті тұлға _________________________ _________

      (тегі, аты, әкесінің аты – бар болса)   (қолы)

 

Бас бухгалтер_ ____________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты – бар болса)    (қолы)

 


Мөр орны




Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесіне 5-қосымша


Ұйым атауы

 

Қор тәуекелі

200__ жылғы «____» ___________ 

 

(мың теңге)



Атауы

Сомасы

Тәуекел коэффициенті

Есептеуге алынатын сома

1

«Standard & Poor's» агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВ-»-тен төмен емес рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтік бағасы немесе «Standard & Poor's» агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша «kzBB-»-тен төмен емес рейтингтік бағасы бар Қазақстан Республикасы ұйымдары акцияларының және осы акциялар базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттардың, ұқсас рейтинг бағасы бар Қазақстан Республикасы мен басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған Қазақстан Республикасы ұйымдарының айырбасталатын борыштық бағалы қағаздардың құны

 

0,08

 

2

Қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, Қазақстан Республикасының ұйымдары акцияларының және базалық активі осы акциялар болып табылатын, эмитенті «бірінші шағын санаттың рейтинг бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар» санаты талаптарына сәйкес келетін, Қазақстан Республикасы мен басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, Қазақстан Республикасы ұйымдары борыштық бағалы қағаздарға айырбастайтын осы акциялардың базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар құны

 

0,08

 

3

«Standard & Poor's principal stability fund ratings» «BBBm-»-тен төмен емес немесе «Standard & Poor's Fund credit quality ratings» «BBBf-»-тен төмен емес халықаралық рейтингтік бағасы бар инвестициялық қорлардың пайлары құны

 

0,08

 

4

Қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, № 77 қаулымен көзделген «акциялар» секторының екінші (аса жоғары) санатының талаптарына сәйкес келетін Қазақстан Республикасының ұйымдары акцияларының және базалық активі осы акциялар болып табылатын, эмитенті «екінші шағын санаттың рейтинг бағасы жоқ (аса жоғары санаттан кейінгі) борыштық бағалы қағаздар» санаты талаптарына сәйкес келетін, Қазақстан Республикасы мен басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, Қазақстан Республикасы ұйымдарының борыштық бағалы қағаздарға айырбастайтын осы акциялардың базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар құны

 

0,14

 

5

«Standard & Poor's» агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-»-тен төмен емес рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтік бағасы бар шетел эмитенттерінің акцияларының және ұқсас рейтингтік бағасы бар айырбасталатын облигациялардың және базалық активі осы акциялар болып табылатын депозитарлық қолхаттардың құны

 

0,12

 

6

Қор биржасының ресми тізіміне кіргізілген, басқарушы компаниясы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын аралық инвестициялық пай қорларының, № 77 қаулыда көзделген «инвестициялық қорлардың бағалы қағаздары» секторының талаптарына сәйкес келетін пайлар құны

 

0,14

 

7

«Standard & Poor's» агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВ-»-тен төмен емес рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтік бағасы бар Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған жылжымайтын мүлік қорлары акцияларының не болмаса:

жиынтығында шығарылған бағалы қағаздар және (немесе) басқа да міндеттемелер мөлшері жылжымайтын мүлік қорының меншікті капиталының он пайызынан аспайтын;

жылжымайтын мүлік қорының инвестициялық кірістерінің жетпіс бес пайыздан кем емес бөлігін жылжымайтын мүлікті жалға беру қорытындысында алынған кіріс құрайтын;

жылжымайтын мүлік қорының активтерін құрайтын жылжымайтын мүлік жылжымайтын мүлік қорының басқарушы компаниясынан және оның аффилиирленген тұлғаларынан сатып алынбаған;

қор активтеріне кіретін жылжымайтын мүлікке ауыртпалық салмаса не сенімгерлік басқаруға берген;

жылжымайтын мүлік қоры активтеріне кіретін жылжымайтын мүлік объектілерін жалдау шартында белгіленген жалға беру мерзімі бір жылдан кем болмаған;

жылжымайтын мүлік қоры активтерінің құрамына кіретін жылжымайтын мүлік объектілері оның бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізіміне енгізу туралы өтініш бергенге дейінгі екі жыл ішінде жалға беретін

талаптарға сәйкес келетін қор биржасының «Инвестициялық қорлар бағалы қағаздары» санатына енгізілген акциялар құны




0,14




7-1

Осы эмитенттің бұрын шығарылған бағалы қағаздарына не өзге міндеттемелеріне айырбастау мақсатында

эмитент міндеттемелерін қайта құрылымдау аясында шығарылған акциялар




0,16




8

№ 189 ереженің 1-қосымшасының талаптарына сәйкес келмейтін қаржы құралдарының құны

 

0,16

 

 9

Қор тәуекелінің жиынтығы

 

Х

 

 

Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға

уәкілетті тұлға                                      _____________________________________________________

         (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)               (қолы)

 

Бас бухгалтер                                   _______________________________________________________

            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)         (қолы)

 

Мөр орны


Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері, оларды есептеу әдістемесі туралы нұсқаулыққа
6-қосымша



___________________________________________

Ұйымның атауы

 

200 __ жылғы «____» _____________

 
1   ...   4   5   6   7   8   9   10   11   12

Похожие:

Қазақстан республикасының Қаржы нарығЫН iconҚазақстан республикасының Қаржы нарығЫН
«Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 2 маусымдағы Заңының 56-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы...
Қазақстан республикасының Қаржы нарығЫН iconҚазақстан республикасының Қаржы нарығЫН
Республикасындағы кредиттік бюро және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы” Қазақстан Республикасының Заңын іс жүзіне асыру мақсатында...
Қазақстан республикасының Қаржы нарығЫН iconҚазақстан республикасының Қаржы нарығЫН
Республикасының Заңының 89-бабының 1-тармағына сәйкес, сондай-ақ Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар рыногын одан әрі дамыту мақсатында...
Қазақстан республикасының Қаржы нарығЫН iconҚазақстан республикасының Қаржы нарығЫН
Екінші деңгейдегі банктердің қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы...
Қазақстан республикасының Қаржы нарығЫН iconҚазақстан республикасының Қаржы рыногын
«Почта туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабын іске асыру мақсатында, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын...
Қазақстан республикасының Қаржы нарығЫН iconҚазақстан республикасының Қаржы нарығЫН
Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Зейнетақы активтерін инвестициялық...
Қазақстан республикасының Қаржы нарығЫН iconҚазақстан Республикасының қаржылық тұрақтылығы және қаржы нарығын дамыту жөніндегі кеңес (бұдан әрі – Кеңес) Қазақстан Республикасының қаржылық тұрақтылығын қамтамасыз ету және қаржы секторын тиімді дамыту мәселелері бойынша ведомствоаралық үйлестіруді жүзеге асыру үшін құрылады
Республикасының қаржылық тұрақтылығы және қаржы нарығын дамыту жөніндегі кеңес туралы
Қазақстан республикасының Қаржы нарығЫН icon«Қазақстан Республикасының Үкіметі немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі құрған банкке немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымға қаржы агенттігі мәртебесін беру» мемлекеттік қызметтерінің регламенті
Мекенжайында орналасқан Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитеті
Қазақстан республикасының Қаржы нарығЫН iconҚазақстан республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының Қаулысы
Азақстан республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі
Қазақстан республикасының Қаржы нарығЫН iconҚазақстан республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының Қаулысы
Азақстан республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©kzdocs.docdat.com 2012
обратиться к администрации
Документы
Главная страница